监管合规

一支注重资产管理人需求的全球监管业务

德杰的全球金融服务团队是一支服务于资产管理人、投资基金和基金董事的领先法律团队。该团队成员的办公地点分布在德杰在美国、欧洲、亚洲和中东设立的17个办事处，代表的客户既包括初创小公司，也包括全球最大的金融机构和基金集团。

不同于许多竞争对手，我们的业务聚焦资产管理人的需求，而不是银行或其他金融机构。本律所律师就下列事宜提供咨询服务：

所有资产类别基金的设立和持续管理的监管与合规事宜，包括开放型和封闭型基金、交易所交易基金、离岸基金、UCITS及对冲基金。
《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（简称“多德-弗兰克”）、《沃尔克规则》、联邦储备委员会（FRB）的《商业银行规则》的合规。
欧洲在2018年1月3日起生效的新《金融工具市场指令》（MiFID II）立法及其对在全球运营的欧盟及美国投资基金、资产管理人的影响。
《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）适用于另类投资基金管理人（AIFM）（包括对冲基金管理人、私募股权公司和房地产基金）的一系列欧盟法规。
美国金融法律与法规，包括1940年《投资顾问法》、1940年《投资公司法》、1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、2000年《商品交易法》、《商品期货现代化法》、《美国银行保密法》（BSA）、2002年《萨班斯-奥克斯利法案》、《格雷姆-里奇-比利雷法》、《美国爱国者法》、及《雇员退休收入保障法》（ERISA）。
金融犯罪执法网（FinCEN）制定的反洗黑钱法规及海外资产控制办公室（OFAC）制定的经济与贸易制裁的合规。
英国与其他国际金融法律和法规，包括退欧、EMIR、UCITS指令、PRIIPS及《欧盟偿付能力II》。
并购金融服务公司和基金的监管问题。
多元化金融机构的运营整合、跨境合规程序、税务、高管与信托公司补偿。
日常代表过程中的合规问题、审查与检查，以及作为资产管理人、投资基金及其董事会或基金服务供应商的特别顾问，向其提供重大合规事宜咨询。
合规手册、政策和程序，及合规审核与审计。
衍生品与商品。

为当今基金业务的客户提供前线资源

这是一个监管环境剧烈变化的时代。德杰的金融服务团队处于探测、监测和报告新动态的最前线。我们的律师提供：

资产管理监管综述（英国/欧洲）
金融监管改革追踪（针对美国）——监测特朗普政府发起的监管改革
MiFID II 资源中心
另类投资基金管理人指令 (AIFMD) 资源

不同于许多竞争对手，我们的业务聚焦资产管理人的需求，而不是银行或其他金融机构。本律所律师就下列事宜提供咨询服务：

所有资产类别基金的设立和持续管理的监管与合规事宜，包括开放型和封闭型基金、交易所交易基金、离岸基金、UCITS及对冲基金。
《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（简称“多德-弗兰克”）、《沃尔克规则》、联邦储备委员会（FRB）的《商业银行规则》的合规。
欧洲在2018年1月3日起生效的新《金融工具市场指令》（MiFID II）立法及其对在全球运营的欧盟及美国投资基金、资产管理人的影响。
《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）适用于另类投资基金管理人（AIFM）（包括对冲基金管理人、私募股权公司和房地产基金）的一系列欧盟法规。
美国金融法律与法规，包括1940年《投资顾问法》、1940年《投资公司法》、1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、2000年《商品交易法》、《商品期货现代化法》、《美国银行保密法》（BSA）、2002年《萨班斯-奥克斯利法案》、《格雷姆-里奇-比利雷法》、《美国爱国者法》、及《雇员退休收入保障法》（ERISA）。
金融犯罪执法网（FinCEN）制定的反洗黑钱法规及海外资产控制办公室（OFAC）制定的经济与贸易制裁的合规。
英国与其他国际金融法律和法规，包括退欧、EMIR、UCITS指令、PRIIPS及《欧盟偿付能力II》。
并购金融服务公司和基金的监管问题。
多元化金融机构的运营整合、跨境合规程序、税务、高管与信托公司补偿。
日常代表过程中的合规问题、审查与检查，以及作为资产管理人、投资基金及其董事会或基金服务供应商的特别顾问，向其提供重大合规事宜咨询。
合规手册、政策和程序，及合规审核与审计。
衍生品与商品。

为当今基金业务的客户提供前线资源

这是一个监管环境剧烈变化的时代。德杰的金融服务团队处于探测、监测和报告新动态的最前线。我们的律师提供：

资产管理监管综述（英国/欧洲）
金融监管改革追踪（针对美国）——监测特朗普政府发起的监管改革
MiFID II 资源中心
另类投资基金管理人指令 (AIFMD) 资源

德杰的金融服务团队的许多律师拥有多年监管机构工作经验，他们曾在美国证券交易委员会（SEC）、美国金融业监管局（FINRA）、英国金融服务管理局（如今更名为：金融行为监管局）、英国个人投资监管局、美国联邦住宅贷款银行委员会、美国联邦储蓄贷款保险公司（FSLIC）、美国货币监理署（OCC）、美国联邦储备委员会等机构担任要职。德杰的几位前雇员如今任职于主要监管机构，包括SEC。如果需要专家专长和见解，我们可求助德杰的内部资源。

该团队也与代表基金、基金管理人和基金董事的重要行业协会、其他团体建立了密切关系。这些团体包括：另类投资管理协会（AIMA，我们在该协会至少30个专家工作组里均有代表）、投资协会（IA）、投资公司协会（ICI）、独立董事委员会（IDC）、共同基金董事论坛（MFDF）、英国私募股权与风险投资协会（BVCA）、银行管理协会（BAI）、卢森堡基金业协会（ALFI）、卢森堡私募股权与风险投资协会（LPEA）、欧洲基金与资产管理协会（EFAMA）及管理基金协会（MFA）。

Key Contacts

Thomas C. Bogle

Partner Washington, D.C.
+1 202 261 3360 thomas.bogle@dechert.com
Richard Frase

Partner London
+44 20 7184 7692 richard.frase@dechert.com

监管合规

为当今基金业务的客户提供前线资源

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Thomas C. Bogle

Richard Frase