監管合規

一支注重資產管理人需求的全球監管業務

德杰的全球金融服務團隊是一支服務於資產管理人、投資基金和基金董事的領先法律團隊。該團隊成員的辦公地點分佈在德杰在美國、歐洲、亞洲和中東設立的17個辦事處，代表的客戶既包括初創小公司，也包括全球最大的金融機構和基金集團。

不同於許多競爭對手，我們的業務聚焦資產管理人的需求，而不是銀行或其他金融機構。本律所律師就下列事宜提供諮詢服務：

所有資產類別基金的設立和持續管理的監管與合規事宜，包括開放型和封閉型基金、交易所交易基金、離岸基金、UCITS及對沖基金。
《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（簡稱“多德-弗蘭克”）、《沃爾克規則》、聯邦儲備委員會（FRB）的《商業銀行規則》的合規。
歐洲在2018年1月3日起生效的新《金融工具市場指令》（MiFID II）立法及其對在全球運營的歐盟及美國投資基金、資產管理人的影響。
《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）適用於另類投資基金管理人（AIFM）（包括對沖基金管理人、私募股權公司和房地產基金）的一系列歐盟法規。
美國金融法律與法規，包括1940年《投資顧問法》、1940年《投資公司法》、1933年《證券法》、1934年《證券交易法》、2000年《商品交易法》、《商品期貨現代化法》、《美國銀行保密法》（BSA）、2002年《薩班斯-奧克斯利法案》、《格雷姆-裡奇-比利雷法》、《美國愛國者法》、及《雇員退休收入保障法》（ERISA）。
金融犯罪執法網（FinCEN）制定的反洗黑錢法規及海外資產控制辦公室（OFAC）制定的經濟與貿易制裁的合規。
英國與其他國際金融法律和法規，包括退歐、EMIR、UCITS指令、PRIIPS及《歐盟償付能力II》。
並購金融服務公司和基金的監管問題。
多元化金融機構的運營整合、跨境合規程序、稅務、高管與信託公司補償。
日常代表過程中的合規問題、審查與檢查，以及作為資產管理人、投資基金及其董事會或基金服務供應商的特別顧問，向其提供重大合規事宜諮詢。
合規手冊、政策和程序，及合規審核與審計。
衍生品與商品。

為現今基金業務的客戶提供前線資源

這是一個監管環境劇烈變化的時代。德杰的金融服務團隊處於探測、監測和報告新動態的最前線。我們的律師提供：

資產管理監管綜述（英國/歐洲）
金融監管改革追蹤（針對美國）—— 監測特朗普政府發起的監管改革
MiFID II 資源中心
另類投資基金管理人指令 (AIFMD) 資源

不同於許多競爭對手，我們的業務聚焦資產管理人的需求，而不是銀行或其他金融機構。本律所律師就下列事宜提供諮詢服務：

所有資產類別基金的設立和持續管理的監管與合規事宜，包括開放型和封閉型基金、交易所交易基金、離岸基金、UCITS及對沖基金。
《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（簡稱“多德-弗蘭克”）、《沃爾克規則》、聯邦儲備委員會（FRB）的《商業銀行規則》的合規。
歐洲在2018年1月3日起生效的新《金融工具市場指令》（MiFID II）立法及其對在全球運營的歐盟及美國投資基金、資產管理人的影響。
《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）適用於另類投資基金管理人（AIFM）（包括對沖基金管理人、私募股權公司和房地產基金）的一系列歐盟法規。
美國金融法律與法規，包括1940年《投資顧問法》、1940年《投資公司法》、1933年《證券法》、1934年《證券交易法》、2000年《商品交易法》、《商品期貨現代化法》、《美國銀行保密法》（BSA）、2002年《薩班斯-奧克斯利法案》、《格雷姆-裡奇-比利雷法》、《美國愛國者法》、及《雇員退休收入保障法》（ERISA）。
金融犯罪執法網（FinCEN）制定的反洗黑錢法規及海外資產控制辦公室（OFAC）制定的經濟與貿易制裁的合規。
英國與其他國際金融法律和法規，包括退歐、EMIR、UCITS指令、PRIIPS及《歐盟償付能力II》。
並購金融服務公司和基金的監管問題。
多元化金融機構的運營整合、跨境合規程序、稅務、高管與信託公司補償。
日常代表過程中的合規問題、審查與檢查，以及作為資產管理人、投資基金及其董事會或基金服務供應商的特別顧問，向其提供重大合規事宜諮詢。
合規手冊、政策和程序，及合規審核與審計。
衍生品與商品。

為現今基金業務的客戶提供前線資源

這是一個監管環境劇烈變化的時代。德杰的金融服務團隊處於探測、監測和報告新動態的最前線。我們的律師提供：

資產管理監管綜述（英國/歐洲）
金融監管改革追蹤（針對美國）—— 監測特朗普政府發起的監管改革
MiFID II 資源中心
另類投資基金管理人指令 (AIFMD) 資源

德杰的金融服務團隊的許多律師擁有多年監管機構工作經驗，他們曾在美國證券交易委員會（SEC）、美國金融業監管局（FINRA）、英國金融服務管理局（如今更名為：金融行為監管局）、英國個人投資監管局、美國聯邦住宅貸款銀行委員會、美國聯邦儲蓄貸款保險公司（FSLIC）、美國貨幣監理署（OCC）、美國聯邦儲備委員會等機構擔任要職。德杰的幾位前雇員如今任職於主要監管機構，包括SEC。如果需要專家專長和見解，我們可求助德杰的內部資源。

該團隊也與代表基金、基金管理人和基金董事的重要行業協會、其他團體建立了密切關係。這些團體包括：另類投資管理協會（AIMA，我們在該協會至少30個專家工作組裡均有代表）、投資協會（IA）、投資公司協會（ICI）、獨立董事委員會（IDC）、共同基金董事論壇（MFDF）、英國私募股權與風險投資協會（BVCA）、銀行管理協會（BAI）、盧森堡基金業協會（ALFI）、盧森堡私募股權與風險投資協會（LPEA）、歐洲基金與資產管理協會（EFAMA）及管理基金協會（MFA）。

Key Contacts

Thomas C. Bogle

Partner Washington, D.C.
+1 202 261 3360 thomas.bogle@dechert.com
Richard Frase

Partner London
+44 20 7184 7692 richard.frase@dechert.com

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為現今基金業務的客戶提供前線資源

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Thomas C. Bogle

Richard Frase