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国际贸易与政府监管

依托全球办事处网络,提供契合法律、商业与政治诉求的综合性解决方案

德杰的国际贸易与政府监管团队面向大型公司、政府与金融机构,向客户提供与其全球运营息息相关的国际贸易监管要求和执法咨询。我们在伦敦与华盛顿特区的律师团队还提供调查、预防和救济措施咨询,协助客户保持合规并成功处理可能出现的违规。

团队成员拥有多种语言技能和独一无二的胜任力,包括经验丰富的律师、前国家与跨国机构(欧盟)官员(包括监管者、合规官员与执法人员)、贸易谈判员及政治与公共事务顾问。依靠强大的人才队伍,我们能够提供契合法律、商业与政治诉求的综合性咨询和解决方案。

我们在经济制裁、出口管制、反腐败与反洗钱方面的业务包括:

  • 对贸易合规性进行内部调查、审计及内部审核。
  • 制定、实施与改进合规机制。
  • 针对拟定并购交易,对第三方合作伙伴开展尽职调查。
  • 代表客户在地方、国家和国际机关处理相关事宜。
  • 分析监管政策发展对跨国公司全球运营的影响。
  • 制定与开展合规培训计划。
  • 协助申请许可证及获得咨询意见。
  • 就双边与多边贸易协定争议的解决提供咨询服务。
  • 协助公司与政府进行贸易协定谈判。
经验

经济制裁与贸易禁运

  • 美国某家上市高科技公司(在100多个国家或地区运营)——审核其对国际经济制裁法律的合规机制:发现漏洞、提出纠正措施、及量身定制全球合规方案。
  • 多个行业与地区的客户——关于伊朗、古巴、俄罗斯及其他司法管辖区的制裁法规变更对其日常运营和潜在企业交易的影响。
  • 欧洲某家大型银行的高管——关于美国政府对可能违反美国经济制裁规定的调查。
  • 某家大型航空航天制造商——关于三个管辖区的制裁政策与合规性。
  • 欧洲某家大型能源供应商——关于其制裁与出口管制合规政策的各项事宜。
  • 最大的工程服务供应商之一——关于俄罗斯、伊朗与叙利亚的制裁。

出口管制

  • 美国和欧盟的电信设备与相关软件制造商——向美国和欧盟的商务部和财政部实施和完成自愿披露。
  • 美国某家大型国防公司的某家子公司——出口合规审核。
  • 某家商业与金融新闻服务全球供应商——对未经许可从其欧洲分销中心转移受控产品进行内部调查。
  • 日本某家制造公司——欧盟与英国出口管制的合规。
  • 某家领先的测试与校准公司——欧盟出口管制。
  • 某家工程公司——欧盟/法国出口管制政策。

反洗钱

  • JSC Multibanka(拉脱维亚一家银行)——关于FinCEN执法行动。实施内部审核并提供反洗钱措施和內部控制改革的咨询意见,以满足FinCEN的相关要求,从而撤销根据美国《爱国者法案》拟议执行的“特別措施”。
  • 多家金融机构(包括银行、股票经纪人和保险公司)——关于反洗钱机制与程序的审核。
  • 某家石油公司——关于英国国家犯罪调查局(NCA)调查的相关反洗钱事宜等。NCA根据相关指控,就该公司涉嫌贿赂前政府官员以取得利润丰厚的石油合同展开调查。我们处理了两次NCA发动的凌晨搜查行动,并对NCA搜查令的执行范围及其他相关事项提出异议。

反贿赂

  • 某家《财富》500强制造公司——关于涉嫌贿赂中东官员的FCPA调查。
  • 某家《财富》500强医疗器械制造商——关于公司的折扣与销售行为是否违反FCPA及/或法国法律的内部反腐败调查。
  • 某家全球技术公司的董事会——关于股东违反FCPA行为的派生诉讼。

资格暂停与取消

  • 某家非美国的大型国防制造商的高管——关于美国国防部根据FCPA调查而提出的取消资格。
  • 某家欧洲人道主义援助产品与服务供应商——关于涉嫌串通投标与欺诈的USAID调查。
经济制裁与贸易禁运

德杰律师掌握的知识远超越已发布的法规与指南。他们帮助客户了解美国财政部海外资产管理办公室(OFAC)和欧洲监管机构(包括英国金融制裁执行办公室(OFSI))等执法机关实行的相关规则与指令的实际范围、解释、适用及管辖上的细微差别。我们的律师协助客户处理交易、投资、出口事宜以及与子公司、员工和第三方的关系,防止出现合规问题。我们还协助客户评估受禁活动和商业上可行且合法的商业机会,使客户清楚地了解其中的风险水平。

出口管制

我们的律师向客户提供美国商务部制定的《出口管理条例》(EAR)与美国国务院制定的《国际军火交易条例》(ITAR)要求的咨询。我们的咨询范围还包括《欧盟军商两用货品条例》与《欧盟一般军品清单》中适用于“军商两用”货品的规定,及英国商业、创新与技能部的出口管理局(ECO)和欧盟各成员国其他机关的监管规定。

美国《反海外腐败法》(FCPA)、英国反贿赂法和其他反贿赂法律与法规

德杰团队与各国公司密切合作,制定和实施基于风险的反腐败合规机制,发现和预防反美国《反海外腐败法》、英国反贿赂法及世界其他地区类似法律的违规行为。我们的律师向合规官员、高管层、审计委员会和董事会提供自愿披露、员工纪律和补救措施等敏感事宜的咨询服务。

我们的团队成员代表客户处理涉及腐败、商业贿赂、贿赂外国政府官员以及欧洲、北美、南美、亚洲、非洲和中东的地方法律违规行为的内部调查和政府调查。我们还拥有处理多边开发银行反腐败调查、审计与制裁程序的丰富经验,擅长开展多辖区调查和平行调查。

反洗钱

德杰律师就在美国联邦和州法院提起的反洗钱诉讼与执法事宜,及美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)、美国金融业监管局(FINRA)和美国联邦金融监管部门提起的行政诉讼,提供咨询服务。我们团队还代表英国与欧盟客户在英国与欧洲金融监管机关处理相关事宜,并与德杰的跨境调查白领犯罪辩护团队开展合作,处理客户面临的调查和犯罪指控。

团队成员包括美国《银行保密法》顾问组代表、英国金融市场行为监管局(FCA)反洗钱调查和审核工作专家,以及位于巴黎的金融行动特别工作组(FATF)的全球基金业代表。

海关手续与供应链管理

海关手续高度专业化和技术化。我们的律师就下列事宜提供咨询:

  • 完成出口报关。
  • 向海关提交合适的海关文件与统计申报文件。
  • 产品分类,包括约束性关税信息(BIT)。
  • 海关估价。
  • 复杂的原产地规则和优惠待遇计算。
  • 海关审核。
  • 使用关税减免方案。
  • 暂免关税货物的储存与移动。
  • “可信赖贸易商”计划认证,如欧盟“特许经营者”(AEO)项目、美国海关-商界反恐伙伴计划(C-TPAT)联盟。
外商直接投资的国家安全审核

美国外商投资委员会(CFIUS)有权审核可能影响美国国家安全的外商在美投资。应当提前考虑CFIUS对一项交易的影响以预防交易延迟或失败,这一点至关重要。我们的律师向外国和国内买家、卖家和第三方提供有关CFIUS审核流程以及欧洲、亚洲和世界其他地区政府的此类国家安全审核流程的咨询。我们协助客户确定是否向CFIUS申报某项交易、收集自愿申报所需的信息与资料以及谈判调节协议。我们还向客户提供有关处理政治和政策问题的策略咨询。

德杰还就欧盟层面有关投资管制政策的一贯讨论的潜在影响,提供咨询服务。

贸易谈判与英国脱欧

德杰团队支持欧盟、英国与第三国政府之间的贸易谈判,尤其是欧盟与英国之间的脱欧谈判。德杰协助客户:

  • 确定谈判的核心目标。
  • 分析和评估谈判目标。
  • 评估各方在谈判桌上提出的技术与法律提案。
  • 分析与基本情况介绍,提供谈判支持,影响谈判团队。
  • 对正在磋商的提案进行详细的经济、政治影响评估。
  • 协助起草与提出合理的政治、经济与法律论点和反提案。
  • 制定与实施针对关键决策者的全面交往策略。
欧盟内部市场政策

欧盟向全球企业提供重大商业机会。由于不清楚欧洲机构、立法、政策和语言的复杂网络,许多企业无法在内部市场全面扩展业务活动。德杰团队帮助客户了解、遵守、影响和质疑欧盟机构的规则和决策程序,以及欧盟成员国对这些规则的执行。我们指导客户如何:

  • 确定其业务适用的法律、政策和行业标准。
  • 制定有效的欧盟内部市场合规机制。
  • 预测监管变化,量化潜在影响。
  • 对监管规范与立法提案提出具有说服力的质疑。
  • 了解和影响立法提案和决策程序。
  • 通过违规听证程序,对欧盟成员国对欧盟规则的执行提出异议。
  • 加入欧盟资助计划。
  • 评估欧盟政策与世界贸易组织(WTO)规则的兼容性。
欧盟政策制定

我们的目标是减少潜在贸易壁垒及欧盟监管对客户业务的负面影响。由于许多欧洲运营商有资源限制,我们的律师协助在欧盟运营或与欧洲同行进行交易的公司参与欧盟政策的制定,影响未来的监管要求。我们向客户提供有益战略分析和解决方案,帮助其应对法律与政治挑战。

欧盟监管与政府事务

我们的律师向政府、贸易协会以及在欧洲运营或与欧洲同行交易的公司提供各项法律与监管要求的合规咨询。我们协助客户了解欧盟及全球政策制定的监管、立法和标准的复杂网络,减少欧洲当前和未来监管对其业务活动产生的潜在负面影响。我们力求改变现状,并从法律、政治和经济方面提出具有说服力的质疑、改革计划和针对欧盟决策者的有效的影响力行动;对违反欧盟规则的欧盟成员国启动违规听证程序;处理欧盟监管批准与许可的法律与政策要求。

欧盟监管违规听证规听证

当一家公司认为其因欧盟规则适用或执法的不一致而受到不利影响时,德杰团队可以该成员国涉嫌不遵守欧盟规则为由,向欧洲委员会启动违规听证程序。我们向客户提供有关向欧洲委员会提起违规申诉程序的咨询,包括申诉的时间、方式以及在国家与欧洲层面由谁支持纠正措施。我们的做法是,向欧盟各个机构通报违规的程度、严重性及该成员国的法律责任。若欧洲委员会向该成员国发送的“正式通知函”无法送达,我们的律师则协助客户提出法律论证,说服欧洲委员会在位于卢森堡的欧洲法院或普通法院启动法律程序。

欧盟贸易立法与政策

我们的律师面向政府、贸易协会和商业客户提供法律、战略政策方面的建议,包括欧盟双边、区域、多边贸易协定、WTO多哈回合贸易谈判及加入世贸组织,以及欧盟的普及特惠税制度。我们的律师拥有丰富的谈判经验,包括曾参与欧盟与第三国政府高层次贸易谈判的前欧盟和国际贸易谈判员。我们分析谈判期间可能提出的所有法律、监管与政策问题,欧盟与其成员国之间复杂的职能分工,以及特定领域可能出现的挑战。

《外国情报监视法案》(FISA)

德杰团队向客户提供公司收到FISA命令或国家安全信函时的敏感问题咨询,并通过磋商确定最佳的答复。我们的经验包括向美国司法部提供高级别服务;向总统、司法部长、及情报部门高级官员提供有关最敏感的国家安全法律事宜(包括FISA要求与限制)的咨询。在为政府提供服务期间,我们还作为核心角色参与行政部门与国会合作对FISA进行的修改及相关公开辩论与听证会,促使FISA全面修正案于2008年颁布。德杰的合作人经常受邀在国会和其他论坛提供证词,以及围绕FISA项下的政府监视权的法律和宪法问题发表演讲和著述。

贸易保护措施

我们的律师代表客户处理欧盟各类反倾销与反补贴各程序。我们协助客户准备问卷调查的答复、起草损害索赔、准备和参与欧洲委员会官员的实地核查、在听证会上向委员会官员进行陈述,以及与各级委员会及成员国的行政机关建立良好的战略关系。我们还向那些希望为未来反倾销行动做好准备或应对反倾销措施影响的客户提供战略意见,包括使用中期复审与日落复审、协助反吸收和反规避调查、使用相关资助计划以及最终提出退税申请。

反联合抵制的合规

美国政府禁止与外国联合抵制对美国友好的国家。此项规则十分复杂,不仅适用于美国公司与个人,也适用于在中东等地进行业务经营的外国关联公司。德杰团队向客户提供有关实质性禁止与例外、相关税务影响与报告义务的咨询。我们实施内部合规审核、协助起草自愿披露文件,并代表客户处理政府执法程序。

资格暂停与取消

我们经常向客户提供与美国政府机构与国际金融机构(IFI)提起的资格暂停与取消程序有关的咨询服务。我们协助客户改进合规政策、说明当前责任以及与政府资格暂停与取消官员谈判和解协议。

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