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國際貿易與政府監管

依託全球辦事處網絡,提供契合法律、商業與政治訴求的綜合性解決方案

德杰的國際貿易與政府監管團隊面向大型公司、政府與金融機構,向客戶提供與其全球運營息息相關的國際貿易監管要求和執法諮詢。我們在倫敦與華盛頓特區的律師團隊還提供調查、預防和救濟措施諮詢,協助客戶保持合規並成功處理可能出現的違規。

團隊成員擁有多種語言技能和獨一無二的勝任力,包括經驗豐富的律師、前國家與跨國機構(歐盟)官員(包括監管者、合規官員與執法人員)、貿易談判員及政治與公共事務顧問。依靠強大的人才隊伍,我們能夠提供契合法律、商業與政治訴求的綜合性諮詢和解決方案。

我們在經濟制裁、出口管制、反腐敗與反洗錢方面的業務包括:

  • 對貿易合規性進行內部調查、審計及內部審核。
  • 制定、實施與改進合規機制。
  • 針對擬定並購交易,對第三方合作夥伴開展盡職調查。
  • 代表客戶在地方、國家和國際機關處理相關事宜。
  • 分析監管政策發展對跨國公司全球運營的影響。
  • 制定與開展合規培訓計劃。
  • 協助申請許可證及獲得諮詢意見。
  • 就雙邊與多邊貿易協定爭議的解決提供諮詢服務。
  • 協助公司與政府進行貿易協定談判。
經驗

經濟制裁與貿易禁運

  • 美國某家上市高科技公司(在100多個國家或地區運營)——審核其對國際經濟制裁法律的合規機制:發現漏洞、提出糾正措施、及量身定制全球合規方案。
  • 多個行業與地區的客戶——關於伊朗、古巴、俄羅斯及其他司法管轄區的制裁法規變更對其日常運營和潛在企業交易的影響。
  • 歐洲某家大型銀行的高管——關於美國政府對可能違反美國經濟制裁規定的調查。
  • 某家大型航空航天製造商——關於三個管轄區的制裁政策與合規性。
  • 歐洲某家大型能源供應商——關於其制裁與出口管制合規政策的各項事宜。
  • 最大的工程服務供應商之一——關於俄羅斯、伊朗與敘利亞的制裁。

出口管制

  • 美國和歐盟的電信設備與相關軟件製造商——向美國和歐盟的商務部和財政部實施和完成自願披露。
  • 美國某家大型國防公司的某家子公司——出口合規審核。
  • 某家商業與金融新聞服務全球供應商——對未經許可從其歐洲分銷中心轉移受控產品進行內部調查。
  • 日本某家製造公司——歐盟與英國出口管制的合規。
  • 某家領先的測試與校準公司——歐盟出口管制。
  • 某家工程公司——歐盟/法國出口管制政策。

反洗錢

  • JSC Multibanka(拉脫維亞一家銀行)——關於FinCEN執法行動。實施內部審核並提供反洗錢措施和內部控制改革的諮詢意見,以滿足FinCEN的相關要求,從而撤銷根據美國《愛國者法案》擬議執行的“特別措施”。
  • 多家金融機構(包括銀行、股票經紀人和保險公司)——關於反洗錢機制與程序的審核。
  • 某家石油公司——關於英國國家犯罪調查局(NCA)調查的相關反洗錢事宜等。NCA根據相關指控,就該公司涉嫌賄賂前政府官員以取得利潤豐厚的石油合同展開調查。我們處理了兩次NCA發動的淩晨搜查行動,並對NCA搜查令的執行範圍及其他相關事項提出異議。

反賄賂

  • 某家《財富》500強製造公司——關於涉嫌賄賂中東官員的FCPA調查。
  • 某家《財富》500強醫療器械製造商——關於公司的折扣與銷售行為是否違反FCPA及/或法國法律的內部反腐敗調查。
  • 某家全球技術公司的董事會——關於股東違反FCPA行為的派生訴訟。

資格暫停與取消

  • 某家非美國的大型國防製造商的高管——關於美國國防部根據FCPA調查而提出的取消資格。
  • 某家歐洲人道主義援助產品與服務供應商——關於涉嫌串通投標與欺詐的USAID調查。
經濟制裁與貿易禁運

德杰律師掌握的知識遠超越已發佈的法規與指南。他們幫助客戶瞭解美國財政部海外資產管理辦公室(OFAC)和歐洲監管機構(包括英國金融制裁執行辦公室(OFSI))等執法機關實行的相關規則與指令的實際範圍、解釋、適用及管轄上的細微差別。我們的律師協助客戶處理交易、投資、出口事宜以及與子公司、員工和第三方的關係,防止出現合規問題。我們還協助客戶評估受禁活動和商業上可行且合法的商業機會,使客戶清楚地瞭解其中的風險水平。

出口管制

我們的律師向客戶提供美國商務部制定的《出口管理條例》(EAR)與美國國務院制定的《國際軍火交易條例》(ITAR)要求的諮詢。我們的諮詢範圍還包括《歐盟軍商兩用貨品條例》與《歐盟一般軍品清單》中適用于“軍商兩用”貨品的規定,及英國商業、創新與技能部的出口管理局(ECO)和歐盟各成員國其他機關的監管規定。

美國《反海外腐敗法》(FCPA)、英國反賄賂法和其他反賄賂法律與法規

德杰團隊與各國公司密切合作,制定和實施基於風險的反腐敗合規機制,發現和預防反美國《反海外腐敗法》、英國反賄賂法及世界其他地區類似法律的違規行為。我們的律師向合規官員、高管層、審計委員會和董事會提供自願披露、員工紀律和補救措施等敏感事宜的諮詢服務。

我們的團隊成員代表客戶處理涉及腐敗、商業賄賂、賄賂外國政府官員以及歐洲、北美、南美、亞洲、非洲和中東的地方法律違規行為的內部調查和政府調查。我們還擁有處理多邊開發銀行反腐敗調查、審計與制裁程序的豐富經驗,擅長開展多轄區調查和平行調查。

反洗錢

德杰律師就在美國聯邦和州法院提起的反洗錢訴訟與執法事宜,及美國財政部金融犯罪執法網絡(FinCEN)、美國金融業監管局(FINRA)和美國聯邦金融監管部門提起的行政訴訟,提供諮詢服務。我們團隊還代表英國與歐盟客戶在英國與歐洲金融監管機關處理相關事宜,並與德杰的跨境調查白領犯罪辯護團隊開展合作,處理客戶面臨的調查和犯罪指控。

團隊成員包括美國《銀行保密法》顧問組代表、英國金融市場行為監管局(FCA)反洗錢調查和審核工作專家,以及位於巴黎的金融行動特別工作組(FATF)的全球基金業代表。

海關手續與供應鏈管理

海關手續高度專業化和技術化。我們的律師就下列事宜提供諮詢:

  • 完成出口報關。
  • 向海關提交合適的海關文件與統計申報文件。
  • 產品分類,包括約束性關稅信息(BIT)。
  • 海關估價。
  • 複雜的原產地規則和優惠待遇計算。
  • 海關審核。
  • 使用關稅減免方案。
  • 暫免關稅貨物的儲存與移動。
  • “可信賴貿易商”計劃認證,如歐盟“特許經營者”(AEO)項目、美國海關-商界反恐夥伴計劃(C-TPAT)聯盟。
外商直接投資的國家安全審核

美國外商投資委員會(CFIUS)有權審核可能影響美國國家安全的外商在美投資。應當提前考慮CFIUS對一項交易的影響以預防交易延遲或失敗,這一點至關重要。我們的律師向外國和國內買家、賣家和第三方提供有關CFIUS審核流程以及歐洲、亞洲和世界其他地區政府的此類國家安全審核流程的諮詢。我們協助客戶確定是否向CFIUS申報某項交易、收集自願申報所需的信息與資料以及談判調節協議。我們還向客戶提供有關處理政治和政策問題的策略諮詢。

德杰還就歐盟層面有關投資管制政策的一貫討論的潛在影響,提供諮詢服務。

貿易談判與英國脫歐

德杰團隊支持歐盟、英國與第三國政府之間的貿易談判,尤其是歐盟與英國之間的脫歐談判。德杰協助客戶:

  • 確定談判的核心目標。
  • 分析和評估談判目標。
  • 評估各方在談判桌上提出的技術與法律提案。
  • 分析與基本情況介紹,提供談判支持,影響談判團隊。
  • 對正在磋商的提案進行詳細的經濟、政治影響評估。
  • 協助起草與提出合理的政治、經濟與法律論點和反提案。
  • 制定與實施針對關鍵決策者的全面交往策略。
歐盟內部市場政策

歐盟向全球企業提供重大商業機會。由於不清楚歐洲機構、立法、政策和語言的複雜網絡,許多企業無法在內部市場全面擴展業務活動。德杰團隊幫助客戶瞭解、遵守、影響和質疑歐盟機構的規則和決策程序,以及歐盟成員國對這些規則的執行。我們指導客戶如何:

  • 確定其業務適用的法律、政策和行業標準。
  • 制定有效的歐盟內部市場合規機制。
  • 預測監管變化,量化潛在影響。
  • 對監管規範與立法提案提出具有說服力的質疑。
  • 瞭解和影響立法提案和決策程序。
  • 通過違規聽證程序,對歐盟成員國對歐盟規則的執行提出異議。
  • 加入歐盟資助計劃。
  • 評估歐盟政策與世界貿易組織(WTO)規則的兼容性。
歐盟政策制定

我們的目標是減少潛在貿易壁壘及歐盟監管對客戶業務的負面影響。由於許多歐洲運營商有資源限制,我們的律師協助在歐盟運營或與歐洲同行進行交易的公司參與歐盟政策的制定,影響未來的監管要求。我們向客戶提供有益戰略分析和解決方案,幫助其應對法律與政治挑戰。

歐盟監管與政府事務

我們的律師向政府、貿易協會以及在歐洲運營或與歐洲同行交易的公司提供各項法律與監管要求的合規諮詢。我們協助客戶瞭解歐盟及全球政策制定的監管、立法和標準的複雜網絡,減少歐洲當前和未來監管對其業務活動產生的潛在負面影響。我們力求改變現狀,並從法律、政治和經濟方面提出具有說服力的質疑、改革計劃和針對歐盟決策者的有效的影響力行動;對違反歐盟規則的歐盟成員國啟動違規聽證程序;處理歐盟監管批准與許可的法律與政策要求。

歐盟監管違規聽證規聽證

當一家公司認為其因歐盟規則適用或執法的不一致而受到不利影響時,德杰團隊可以該成員國涉嫌不遵守歐盟規則為由,向歐洲委員會啟動違規聽證程序。我們向客戶提供有關向歐洲委員會提起違規申訴程序的諮詢,包括申訴的時間、方式以及在國家與歐洲層面由誰支持糾正措施。我們的做法是,向歐盟各個機構通報違規的程度、嚴重性及該成員國的法律責任。若歐洲委員會向該成員國發送的“正式通知函”無法送達,我們的律師則協助客戶提出法律論證,說服歐洲委員會在位於盧森堡的歐洲法院或普通法院啟動法律程序。

歐盟貿易立法與政策

我們的律師面向政府、貿易協會和商業客戶提供法律、戰略政策方面的建議,包括歐盟雙邊、區域、多邊貿易協定、WTO多哈回合貿易談判及加入世貿組織,以及歐盟的普及特惠稅制度。我們的律師擁有豐富的談判經驗,包括曾參與歐盟與第三國政府高層次貿易談判的前歐盟和國際貿易談判員。我們分析談判期間可能提出的所有法律、監管與政策問題,歐盟與其成員國之間複雜的職能分工,以及特定領域可能出現的挑戰。

《外國情報監視法案》(FISA)

德杰團隊向客戶提供公司收到FISA命令或國家安全信函時的敏感問題諮詢,並通過磋商確定最佳的答覆。我們的經驗包括向美國司法部提供高級別服務;向總統、司法部長、及情報部門高級官員提供有關最敏感的國家安全法律事宜(包括FISA要求與限制)的諮詢。在為政府提供服務期間,我們還作為核心角色參與行政部門與國會合作對FISA進行的修改及相關公開辯論與聽證會,促使FISA全面修正案於2008年頒佈。德杰的合作人經常受邀在國會和其他論壇提供證詞,以及圍繞FISA項下的政府監視權的法律和憲法問題發表演講和著述。

貿易保護措施

我們的律師代表客戶處理歐盟各類反傾銷與反補貼各程序。我們協助客戶準備問卷調查的答覆、起草損害索賠、準備和參與歐洲委員會官員的實地核查、在聽證會上向委員會官員進行陳述,以及與各級委員會及成員國的行政機關建立良好的戰略關係。我們還向那些希望為未來反傾銷行動做好準備或應對反傾銷措施影響的客戶提供戰略意見,包括使用中期複審與日落複審、協助反吸收和反規避調查、使用相關資助計劃以及最終提出退稅申請。

反聯合抵制的合規

美國政府禁止與外國聯合抵制對美國友好的國家。此項規則十分複雜,不僅適用於美國公司與個人,也適用於在中東等地進行業務經營的外國關聯公司。德杰團隊向客戶提供有關實質性禁止與例外、相關稅務影響與報告義務的諮詢。我們實施內部合規審核、協助起草自願披露文件,並代表客戶處理政府執法程序。

資格暫停與取消

我們經常向客戶提供與美國政府機構與國際金融機構(IFI)提起的資格暫停與取消程序有關的諮詢服務。我們協助客戶改進合規政策、說明當前責任以及與政府資格暫停與取消官員談判和解協議。

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