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反腐敗合規與調查

解決腐敗問題的雙管齊下的方法

對在世界多地(特別是在新興市場)開展業務的公司而言,腐敗是個嚴重問題。根據反腐敗法律——特別是《反海外腐敗法》(FCPA)和《英國反賄賂法》(UKBA)——作出的指控,可能會帶來以政府調查、制裁、起訴和聲譽損壞等形式出現的潛在嚴重後果。

德杰認為可以用一種雙管齊下的方法應對腐敗挑戰:我們一方面幫助公司前瞻性地遵守反腐敗法律法規,另一方面又代表這些公司處理調查和監管程式。

合規. 從進行風險評估和評估現有合規方案到制定新的政策和程式,我們的團隊全程協助客戶制定合規和風險緩釋策略。合規服務包括:

  • 設計和實施內部反腐敗方案。
  • 確定具有公司針對性的賄賂、欺詐和腐敗相關風險,並實施解決方案,以在多個司法管轄區緩釋該等風險。
  • 開展反腐敗培訓和實施合規方案。
  • 監督對反腐敗法律和政府協定的遵守情況。
  •  就涉及國際業務和銷售運營的兼併、收購、戰略聯盟和合資企業的反腐敗問題,向客戶提供諮詢。

調查. 德杰是幫助公司和個人順利通過反腐敗調查這片危險水域的全球引領者。數十年來,客戶依賴于我們就全球各司法管轄區內的自願披露、懲戒和補救措施以及地方法律問題向其提供意見。 

我們在複雜的金融法律服務中所積累的專業知識增強了我們處理反腐敗調查的能力。我們在以下領域擁有非常豐富的經驗:

  • 財務重述和內幕交易
  • 資產跟蹤和追回• 卡特爾(Cartel)調查
  • 商業腐敗
  • 洗錢
  • 稅務和會計欺詐

對監管者的思維方式具有非凡洞察力

德杰在代表客戶處理反腐敗事務方面體現出綜合能力,這首先得益于我們團隊成員的構成:許多成員是前檢察官、前政府監管員或世界最高監管機構和執法機構的前合規官。我們瞭解調查和合規問題的兩方面情況,從而使我們對監管者的思維方式和調查的開展方式具有非凡的洞察力。

我們的律師非常瞭解許多國家的反腐敗法律和執法機構實踐,並經常協調複雜的多轄區調查。我們代表客戶在世界各地處理過一些最複雜和最具影響力的反腐敗案件,包括由以下機構和人員啟動的案件:

  • 商品期貨交易委員會(CFTC)
  • 司法部(DOJ)
  • 金融行為監管局(FCA)
  • 美國金融業監管局(FINRA)及其他自律組織
  • 英國稅務海關總署(HMRC)
  • 國稅局(IRS)
  • 證券交易委員會(SEC)
  • 香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)
  • 英國嚴重欺詐調查署(SFO)
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