financial services

托管人、管理人和转让代理

就供应商协议涉及的复杂法规和商业因素进行磋商

德杰的基金业务是全球规模最大、口碑最好的其中之一。对于应对服务供应商协议所带来的挑战,无论是要满足最严格的法规要求,还是处理复杂的薪酬和商业问题,我们都具备丰富的经验。

客户依靠我们的团队,与托管人、管理人和转让代理建立和维持高效的关系。我们代表客户就服务协议进行磋商,并协助客户解决一系列的商业和法规挑战及薪酬争议。

我们许多律师在美国证券和交易委员会(SEC)担任高级职务,因此在这方面积累了非常重要的经验。他们运用深厚的知识为企业和互惠基金转让代理提供法律意见,为客户提供关于企业股票发行和转售的建议,并大型互惠基金的内部转让代理提供指导。我们的团队也为参与全球发行的外国转让代理提供美国证券法方面的指导。我们还为互惠基金客户,就依照1940年《投资公司法》聘用外国转让代理和全球托管人的事宜提供法律意见。

德杰律师经常协助客户审查和制定合规政策和程序,以及制定外包策略。客户还委托我们拟定在转让限制性股票时需要使用的意见书和陈述范本。

为服务供应商提供法律意见

转让代理委托我们协助他们遵守美国联邦证券法。我们代表转让代理处理过许多法规执行行动,包括获得SEC的宽恕函和豁免。

服务供应商亦会委托德杰协助他们遵守与其基金服务业务有关的法规。我们还协助客户制定运营程序和文件,并提供意见协助客户以高效的方式保存记录。

generic-section-image2
dechert-bernardo-piereck-washington