financial services

託管人、管理人和轉讓代理

就供應商協議涉及的複雜法規和商業因素進行磋商

德杰的基金業務是全球規模最大、口碑最好的其中之一。對於應對服務供應商協定所帶來的挑戰,無論是要滿足最嚴格的法規要求,還是處理複雜的薪酬和商業問題,我們都具備豐富的經驗。

客戶依靠我們的團隊,與託管人、管理人和轉讓代理建立和維持高效的關係。我們代表客戶就服務協定進行磋商,並協助客戶解決一系列的商業和法規挑戰及薪酬爭議。

我們許多律師在美國證券和交易委員會(SEC)擔任高級職務,因此在這方面積累了非常重要的經驗。他們運用深厚的知識為企業和互惠基金轉讓代理提供法律意見,為客戶提供關於企業股票發行和轉售的建議,並大型互惠基金的內部轉讓代理提供指導。我們的團隊也為參與全球發行的外國轉讓代理提供美國證券法方面的指導。我們還為互惠基金客戶,就依照1940年《投資公司法》聘用外國轉讓代理和全球託管人的事宜提供法律意見。

德杰律師經常協助客戶審查和制定合規政策和程式,以及制定外包策略。客戶還委託我們擬定在轉讓限制性股票時需要使用的意見書和陳述範本。

為服務供應商提供法律意見

轉讓代理委託我們協助他們遵守美國聯邦證券法。我們代表轉讓代理處理過許多法規執行行動,包括獲得SEC的寬恕函和豁免。

服務供應商亦會委託德杰協助他們遵守與其基金服務業務有關的法規。我們還協助客戶制定運營程式和檔案,並提供意見協助客戶以高效的方式保存記錄。 

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