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金融科技

就金融科技行业的业务关键事宜提供咨询

德杰为全球金融科技行业提供卓越而全面的服务、技能和建议。我们已经为该行业客户服务了几十年,这使我们对身处这一快速发展的业务领域内的公司所面临的竞争、技术和监管挑战有了广泛的了解。

本所的多学科金融科技团队由分布在各办事处的律师组成,他们综合各自的知识和经验,帮助客户进行技术创新、寻求市场机会以及平稳通过跨地理区域、跨司法管辖区和跨时区的错综复杂的监管计划。

包括银行、经纪交易商、交易所、投资经理和基金以及私募和风险投资者等在内的多元化的客户群,依赖于本所的金融科技解决方案。我们与另类交易系统、高频和算法交易公司、智能投资顾问、数据公司及其他金融服务创新者有着广泛的合作

我们协助客户处理一系列业务关键事宜,其中包括: 

  • 知识产权咨询、保护与诉讼 
  • 私募及风险投资交易
  • 兼并与收购,包括获得美国金融业监管局(FINRA)对变更经纪交易商控制权的批准
  • 合资、战略联盟及外包 
  • 注册为另类交易系统和经纪交易商
  • 遵守监管要求,包括1934年《证券交易法》项下的ATS条例、NMS条例、SCI条例以及15c3-5规则
  • 智能投资顾问的发展及持续合规问题
  • 24小时交易的监管及操作合规性挑战
  • 众筹方案,包括《创业企业扶助(JOBS)法》
  • 网络安全以及数据隐私合规咨询、分析与诉讼
  • 治理及风险评估咨询

凭借综合资源解决复杂的全球性问题

凭借本所全球资源,我们帮助解决适用于技术开发、部署和实施的复杂且有时相互冲突的法律法规(即对依赖于专有和第三方软件系统的客户具有深刻影响的法律和规则)问题。

从业务跨越多个国家的大型金融机构到仅在一个司法管辖区内开展业务的创业公司,我们向这些客户提供必要的措施咨询,以帮助其实现业务目标、保护技术资产及在全球范围内成功地通过相关监管要求和监管机构审查。

经验

  • 家全球性金融服务机构 涉及成立一家企业以提供数字证书和认证服务。我们就核心技术保护及产品与服务商业化之策略提供咨询。我们还编制和谈判了与数字技术开发有关的协议、与第三方以支持技术开发和商业化的合作协议以及客户和用户服务协议。 
  • 一家全球性金融机构涉及成立一个专有电子平台,在全球范围内提供财务数据、产品、研究和相关服务。本所的工作包括起草和谈判电子交易协议、客户许可和使用条款、供应商托管和支持协议。我们还就提供“自有品牌”和“贴牌”产品和系统提供咨询。
  • 一家美国初创企业涉及在美国证交会注册为经纪交易商、美国国库券的另类交易系统以及FINRA会员。
  • 多个另类交易系统涉及遵守 ATS 和 NMS 条例以及就美国证交会和美国金融业监管局之审查对这两个机构作出回应。
  • 多家全球金融机构关于建立和/或投资涉及两家或多家金融业公司的财团和战略联盟。
  • 一个由美国领先投资银行组成的财团涉及创建、维护和许可信用违约掉期(CDS)指数。 
  • 一家领先的共有基金顾问涉及创建一个股票指数,而不侵犯美国及欧洲第三方指数的知识产权。 
  • 一家领先的共有基金顾问 涉及为建立一支投资于跟踪第三方美国股票指数的衍生品的欧洲基金所固有的知识产权问题。
  • 主要金融机构涉及建立外包、离岸外包、许可和维修安排,包括谈判相关协议。我们还在进行外包和离岸外包的主要司法管辖区就当地知识产权保护和执法提供咨询。
  • 一支对冲基金涉及与软件开发商就高频交易软件的所有权及用于使用该软件进行交易的基础算法达成复杂的和解协议。
  • 盈透证券 (Interactive Brokers Group) ,一家在全球60多个电子交易所和交易场所运营的全球自动化电子做市商和经纪商,以 12亿美元进行首次公开发行(IPO)。该IPO(在发行时)为2007年第二大IPO。除了其巨大的规模之外,该交易另一引人注目之处在于,其是通过非传统的 “尽力推销”/“减价拍卖”方式进行的。 
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