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金融科技

就金融科技行業的業務關鍵事宜提供諮詢

德杰為全球金融科技行業提供卓越而全面的服務、技能和建議。我們已經為該行業客戶服務了幾十年,這使我們對身處這一快速發展的業務領域內的公司所面臨的競爭、技術和監管挑戰有了廣泛的瞭解。

本所的多學科金融科技團隊由分佈在各辦事處的律師組成,他們綜合各自的知識和經驗,説明客戶進行技術創新、尋求市場機會以及平穩通過跨地理區域、跨司法管轄區和跨時區的錯綜複雜的監管計畫。

包括銀行、經紀交易商、交易所、投資經理和基金以及私募和風險投資者等在內的多元化的客戶群,依賴於本所的金融科技解決方案。我們與另類交易系統、高頻和演算法交易公司、智慧投資顧問、資料公司及其他金融服務創新者有著廣泛的合作。

我們協助客戶處理一系列業務關鍵事宜,其中包括: 

  • 智慧財產權諮詢、保護與訴訟 
  • 私募及風險投資交易
  • 兼併與收購,包括獲得美國金融業監管局(FINRA)對變更經紀交易商控制權的批准
  • 合資、戰略聯盟及外包 
  • 註冊為另類交易系統和經紀交易商
  • 遵守監管要求,包括1934年《證券交易法》項下的ATS條例、NMS條例、SCI條例以及15c3-5規則
  • 智慧投資顧問的發展及持續合規問題
  • 24小時交易的監管及操作合規性挑戰
  • 眾籌方案,包括《創業企業扶助(JOBS)法》
  • 網路安全以及資料隱私合規諮詢、分析與訴訟
  • 治理及風險評估諮詢

憑藉綜合資源解決複雜的全球性問題

憑藉本所全球資源,我們幫助解決適用于技術開發、部署和實施的複雜且有時相互衝突的法律法規(即對依賴於專有和協力廠商軟體系統的客戶具有深刻影響的法律和規則)問題。

從業務跨越多個國家的大型金融機構到僅在一個司法管轄區內開展業務的創業公司,我們向這些客戶提供必要的措施諮詢,以説明其實現業務目標、保護技術資產及在全球範圍內成功地通過相關監管要求和監管機構審查。

經驗

  • 一家全球性金融服務機構 涉及成立一家企業以提供數位憑證和認證服務。我們就核心技術保護及產品與服務商業化之策略提供諮詢。我們還編制和談判了與數位技術開發有關的協定、與協力廠商以支援技術開發和商業化的合作協定以及客戶和使用者服務協定。
  • 一家全球性金融機構涉及成立一個專有電子平臺,在全球範圍內提供財務資料、產品、研究和相關服務。本所的工作包括起草和談判電子交易協定、客戶許可和使用條款、供應商託管和支援協定。我們還就提供“自有品牌”和“貼牌”產品和系統提供諮詢。
  • 一家美國初創企業涉及在美國證交會註冊為經紀交易商、美國國庫券的另類交易系統以及FINRA會員。
  • 多個另類交易系統涉及遵守ATS和NMS條例以及就美國證交會和美國金融業監管局之審查對這兩個機構作出回應。
  • 多家全球金融機構關於建立和/或投資涉及兩家或多家金融業公司的財團和戰略聯盟。
  • 一個由美國領先投資銀行組成的財團涉及創建、維護和許可信用違約掉期(CDS)指數。 
  • 一家領先的共有基金顧問涉及創建一個股票指數,而不侵犯美國及歐洲協力廠商指數的智慧財產權。 
  • 家領先的共有基金顧問 涉及為建立一支投資於跟蹤協力廠商美國股票指數的衍生品的歐洲基金所固有的智慧財產權問題。
  • 主要金融機構涉及建立外包、離岸外包、許可和維修安排,包括談判相關協定。我們還在進行外包和離岸外包的主要司法管轄區就當地智慧財產權保護和執法提供諮詢。
  • 一支對沖基金涉及與軟體發展商就高頻交易軟體的所有權及用於使用該軟體進行交易的基礎演算法達成複雜的和解協定。
  • 盈透證券 (Interactive Brokers Group) ,一家在全球60多個電子交易所和交易場所運營的全球自動化電子做市商和經紀商,以 12億美元進行首次公開發行(IPO)。該IPO(在發行時)為2007年第二大IPO。除了其巨大的規模之外,該交易另一引人注目之處在於,其是通過非傳統的 “盡力推銷”/“減價拍賣”方式進行的。
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