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基金全球分銷

協助資產管理人向新投資者擴大全球分銷範圍

許多最大型的全球資產管理人看重德杰來協助他們有策略地進行跨境發展和分銷零售基金業務。我們為他們在監管複雜性方面作導航,並作為其全球分銷資源,就全球註冊和私人配售合規提供綜合解決方案。

許多行業頂尖律師都是本所的國際金融服務團隊的一部分,處理託管賬戶與投資資金的全球分銷事宜,包括歐洲可轉讓證券集體投資計劃(UCITS)、美國共同基金、封閉式投資基金、私募股權基金、交易所交易基金(ETF)及結構性票據等。

客戶可從我們的全球資源(包括在盧森堡、慕尼黑、巴黎、布魯塞爾、都柏林、倫敦、香港、波士頓、紐約、奧蘭治縣和華盛頓特區的金融服務律師)以及我們廣泛的首選法律服務提供者網絡中,獲得優勢。

以私募投資方式營銷基金的發起人與分銷商,依靠我們分析全球監管概況,包括投資顧問、經紀交易商、商品基金、福利計劃、外匯管制、稅務及其他證券法問題。我們就在90多個司法管轄區發行和銷售的、開放式與封閉式基金與產品、私募及/或公開配售權益,提供諮詢服務。

我們經常解決基金選擇、傳統與另類分銷渠道、基金與顧問的全球信息披露責任、以及全球營銷諮詢服務引起的許可問題。我們也協助投資顧問,處理效果廣告和特定合規事宜,包括全球網站合規、反洗黑錢法律合規、全球受益股份所有權報告。

 

創新與行業領先技術

我們是另類投資基金產品領域的先驅:我們創建了首支在非美國市場發售的母子型組合基金,而現在正引領開發迅速增長的信貸與債務行業的創新性結構基金。

我們的團隊亦為客戶創建了兩個基於網絡資源的資料庫:“World Compass”,每天24小時為投資公司提供在100多個司法管轄區的營銷基金與獨立賬戶的詳細信息,以及受益所有權報告要求的詳情。同時,我們的“World Passport”服務為投資公司提供UCITS與另類投資基金(AIF)的全球註冊、通行證、營銷和合規的解決方案。

基金分銷

我們的全球律所團隊可協助客戶完成以下各項工作:

  • 管理向央行、盧森堡金融業監管委員會(CSSF)及全球其他監管機構(比如,香港證監會(SFC),瑞士金融市場監督管理局(FINMA),智利風險評級委員會(CCR),新加坡金融管理局(MAS),中國證監會(CSRC),日本金融庁(FSA),及臺灣證券期貨局(SFB))申請的流程。
  • 獲批在全球證券交易所上市,包括:倫敦證券交易所、盧森堡證券交易所、愛爾蘭證券交易所、德國證券交易所、百慕達證券交易所、開曼群島證券交易所及日本證券交易所。
  • 能夠取用存有以往20年的第三方分銷合同、轉介協議和配售協議文件的數據庫,讓客戶在合同談判時獲取最有利的條款。
  • 提供“最佳實踐”分銷情報、定期審核和更新垯本協議。
  • 在全球網站運營方面,提供簡潔而實用指引以確保符合每個國家的微網站的機構與零售用途。
  • 提供全球資源以審核營銷資料,包括基金一覽表、投行招標書及市場評論。
  • 如有需要,聘請德杰專注於《反海外腐敗法》(FCPA)與反賄賂相關事宜,以及隱私與反洗錢問題的團隊加入工作小組。
  • 提供外包“瞭解您的分銷商”監督服務,包括使用World Check 和Vision net。
第三方分銷

德杰通過協助簽署第三方分銷協議——涉及經紀交易商、銀行、分銷平臺、及非美國居民外籍人士(NRA)市場——以及處理反黑洗錢問題,來協助客戶安排與協調全球基金分銷,以促使全球網站在各個司法管轄區合規。

我們的團隊協助客戶,遵守美國註冊要求和地方法律,並為使用授權經紀交易商或授權代表進行分銷的客戶,提供指導。我們也就稅務與合適性事宜提供諮詢服務。

分銷戰略:World Compass服務

德杰的World Compass是一個網絡訂閱服務,該服務每天24小時向投資公司提供在全球約100多個司法管轄區營銷與分銷的指南簡要,以及主要司法管轄區的受益所有權報告的要求。

該營銷合規資源提供關於營銷UCITS、AIF及託管賬戶的最新用戶友好信息。World Compass實時更新,並提供由我們內部專門團隊主動審核與更新的優質信息,該團隊由律所專責法律助理與律師(包括當地律師)所組成。

資格與合規:World Passport服務

借助World Passport作為我們UCITS和AIF註冊、營銷與合規的系統,我們的律師和法律助理團隊協助客戶協調新設立和現有基金在公開發行和銷售過程中所需的資格。World Passport協助客戶,在所有主要司法管轄區內,遵守持續的UCITS和AIF分銷註冊與報告責任,使其減少了監管風險敞口。

不管客戶是尋求准入市場,確保符合當地監管要求,還是要獲取在全球營銷有關要求方面的建議,World Passport均能通過通行證、註冊或私人配售,提供跨境分銷基金工具以及有效遵守目標司法管轄區相關規定的工具。

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