financial services

投資顧問公司

為在美國和全球競爭的投資顧問公司開闢途徑釐清法律問題

德杰律師被公認為影響美國和海外投資顧問公司的法律與監管事務上的先驅及思想領導者。團隊成員往往借鑒先前在高級監管崗位上的經驗,並結合法律領域之一的最大和最優秀的基金慣例知識庫,為客戶提供卓越的服務。

本所代表了各種顧問公司,從小型公司和家族企業再到多個世界上最大的金融機構。我們在整個企業生命週期中引導客戶,特別就組織、註冊和監管合規事宜的各個方面提供建議。

我們向投資銀行、銀行和保險公司相關顧問,以及雙重註冊的投資顧問及經紀交易商,提供有關其業務及一系列投資諮詢產品和服務(如投資基金產品、專戶管理、整體費用和標準資產組合計劃、結構性產品及各類基金)的建議。全球客戶經常信賴我們處理國內和跨境事宜。

我們就以下事務向客戶提供諮詢:

  • 設立、構建、融資安排及稅收考量
  • 營銷和披露做法以及客戶和服務供應商的安排
  • 人事管理
  • 戰略交易,包括合資、併購、退出策略和承繼事宜
  • 投資諮詢合約、主要經紀及其他協議
  • 整體費用計劃協議和文件
  • 讓聯屬公司能夠跨境提供諮詢服務的安排
  • 實施適當的合規政策和程序
  • 管理監管審查

 

滿足監管和合規要求

憑藉對新監管環境的深入瞭解,德杰律師能夠幫助投資顧問公司在滿足複雜監管要求的同時抓緊機遇。我們就國家、聯邦和國際許可證規定和註冊要求以及披露和營銷信息提供建議;幫助確定和解決合規風險;獲得解釋性、“不採取行動動議”及豁免性緩解;以及通過監管審查和強制執行行動提供幫助。 

generic-section-image2
dechert-bernardo-piereck-washington

Visit our Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD) Resources page

Learn more