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互惠基金

創新能力,成就蹤跡

四十多年來,德杰一直是互惠基金領域的領導者和創新者,作為法律界最大及最專業的一份子。我們向60多個互惠基金集團提供建議,其中包括數千個獨立互惠基金和逾4萬億美元資產的客戶。德杰的客戶包括基金、其基金顧問及其他服務供應商、基金董事會/受託人和審核委員會。

我們的律師協助基金及其基金顧問成立基金和辦理有關註冊,以及制定和執行合規監管程序。我們就基金投資相關的法律提供專業建議,例如聯邦和州法律、規則和解釋性立場。相關建議涉及金融和監管合規與報告、訊息披露義務、交易和經紀慣例、錯誤糾正、有關非金錢利益之合規、估值事宜、反洗黑錢、S-P條例(私隱政策)、代理投票、簿冊與記錄要求,分銷慣例、招攬和廣告限制、網站合規以及相關的稅務和ERISA事宜。 

一位的受訪者於2017年《錢伯斯美國》表示: 「德杰團隊表現非常出色,是業內最好團隊之一。德杰是在金融服務互惠基金領域中能夠找到的最佳律師事務所。」。自出版發行以來,《錢伯斯美國》一直將德杰列為註冊基金領域內的一級律師事務所。德杰被《美國新聞最佳律師事務所》評為2017和2015年度互惠基金領域的年度最佳律師事務所。《法律500強·美國》連續將本所評為互惠/註冊基金領域的一級律師事務所,並將「2014年互惠/註冊資金領域最佳律師事務所」的稱號授予我們。《國際金融法律評論》亦將本所評為2017年投資基金:註冊基金領域的一級律師事務所。

 

遍及行業和世界的領導力

我們的律師擁有多年擔任內部法律顧問和監管者的經驗, 例如在全球和區域性資產管理和經紀公司以及美國監管機構(如美國證券交易委員會(SEC)、金融業監管局、聯邦住房貸款銀行董事會、聯邦儲蓄和貸款保險公司、貨幣監理署和美國聯邦儲備委員會)等擔任過關鍵職位。在英國,我們的律師曾在金融市場行為監管局和個人投資管理局任職。

在德杰律師團隊當中,有許多傑出的行業領導者,他們均在投資公司協會 (ICI)、互惠基金董事論壇 (Mutual Fund Directors Forum) 和管理基金協會(Managed Funds Association)(以上機構均位於美國)及英國另類投資管理協會(The Alternative Investment Management Association)擔任或曾擔任過要職。

德杰的“首創”與創新

德杰的金融服務律帥團隊擁有創新的精神,創造了許多首創的佳績,包括:

  • 獲得首個SEC豁免權,從而允許基金收取或然遞減贖回費和第12b-1條規則界定的分銷費,取代前端銷售費用,成為互惠基金如今發行的所有“B”股的樣板。 
  • 組建首家在美國註冊的投資於新興市場的封閉式投資公司,以及首個在美國註冊專門投資於非美國債務的封閉式基金。 
  • 獲得SEC豁免性緩解,創建首支經營性“開放式期間基金”,該基金發行可贖回證券,且贖回頻率多於一日。 
  • 獲得SEC的“不採取行動動議”或解釋性緩解,解決了大量新問題,其中幾個在特定領域代表了“法律前沿”。(此類函件確定了所有在俄羅斯投資的美國註冊基金使用的程序,以確保俄羅斯證券的穩健。)
  • 率先發展註冊“對沖基金的基金”。
  • 組織首家單位投資信託公司,投資權益性證券。
  • 首次將單位投資信託公司轉變為管理投資公司的經營形式。
  • 組織首支成功運營的“組合型基金”。
  • 代表美國首批“母子基金組合”的獨立受託人,及後作為其中之一家律所組織首批“母子基金組合”。
  • 成功向SEC提交了一份開例的呈請書,以豁免SEC向某些加拿大互惠基金的登記要求。
  • 擔任首次就獨立董事及互惠基金受託人展開大會的創始組織者(代表美國法律協會及美國律師協會職業教育委員會)。
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