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互惠基金

创新能力,成就踪迹

四十多年来,德杰一直是互惠基金领域的领导者和创新者,作为法律界最大及最专业的一份子。我们向60多个互惠基金集团提供建议,其中包括数千个独立互惠基金和逾4万亿美元资产的客户。德杰的客户包括基金、其基金顾问及其他服务供应商、基金董事会/受托人和审核委员会。

我们的律师协助基金及其基金顾问成立基金和办理有关注册,以及制定和执行合规监管程序。我们就基金投资相关的法律提供专业建议,例如联邦和州法律、规则和解释性立场。相关建议涉及金融和监管合规与报告、讯息披露义务、交易和经纪惯例、错误纠正、有关非金钱利益之合规、估值事宜、反洗黑钱、S-P条例(私隐政策)、代理投票、簿册与记录要求,分销惯例、招揽和广告限制、网站合规以及相关的税务和ERISA事宜。

 一位的受访者于2017年《钱伯斯美国》表示: 「德杰团队表现非常出色,是业内最好团队之一。德杰是在金融服务互惠基金领域中能够找到的最佳律师事务所。」。自出版发行以来,《钱伯斯美国》一直将德杰列为注册基金领域内的一级律师事务所。德杰被《美国新闻最佳律师事务所》评为2017和2015年度互惠基金领域的年度最佳律师事务所。《法律500强·美国》连续将本所评为互惠/注册基金领域的一级律师事务所,并将「2014年互惠/注册资金领域最佳律师事务所」的称号授予我们。《国际金融法律评论》亦将本所评为2017年投资基金:注册基金领域的一级律师事务所。

 

遍及行业和世界的领导力

我们的律师拥有多年担任内部法律顾问和监管者的经验, 例如在全球和区域性资产管理和经纪公司以及美国监管机构(如美国证券交易委员会(SEC)、金融业监管局、联邦住房贷款银行董事会、联邦储蓄和贷款保险公司、货币监理署和美国联邦储备委员会)等担任过关键职位。在英国,我们的律师曾在金融市场行为监管局和个人投资管理局任职。

在德杰律师团队当中,有许多杰出的行业领导者,他们均在投资公司协会 (ICI)、互惠基金董事论坛 (Mutual Fund Directors Forum) 和管理基金协会(Managed Funds Association)(以上机构均位于美国)及英国另类投资管理协会(The Alternative Investment Management Association)担任或曾担任过要职。

德杰的“首创”与创新

德杰的金融服务律帅团队拥有创新的精神,创造了许多首创的佳绩,包括:

  • 获得首个SEC豁免权,从而允许基金收取或然递减赎回费和第12b-1条规则界定的分销费,取代前端销售费用,成为互惠基金如今发行的所有“B”股的样板。
  • 组建首家在美国注册的投资于新兴市场的封闭式投资公司,以及首个在美国注册专门投资于非美国债务的封闭式基金。 
  • 获得SEC豁免性缓解,创建首支经营性“开放式期间基金”,该基金发行可赎回证券,且赎回频率多于一日。 
  • 获得SEC的“不采取行动动议”或解释性缓解,解决了大量新问题,其中几个在特定领域代表了“法律前沿”。(此类函件确定了所有在俄罗斯投资的美国注册基金使用的程序,以确保俄罗斯证券的稳健。)• 率先发展注册“对冲基金的基金”。• 组织首家单位投资信托公司,投资权益性证券。
  • 首次将单位投资信托公司转变为管理投资公司的经营形式。
  • 组织首支成功运营的“组合型基金”。
  • 代表美国首批“母子基金组合”的独立受托人,及后作为其中之一家律所组织首批“母子基金组合”。
  • 成功向SEC提交了一份开例的呈请书,以豁免SEC向某些加拿大互惠基金的登记要求。
  • 担任首次就独立董事及互惠基金受托人展开大会的创始组织者(代表美国法律协会及美国律师协会职业教育委员会)。
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