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反腐败合规与调查

解决腐败问题的双管齐下的方法

对在世界多地(特别是在新兴市场)开展业务的公司而言,腐败是个严重问题。根据反腐败法律——特别是《反海外腐败法》(FCPA)和《英国反贿赂法》(UKBA)——作出的指控,可能会带来以政府调查、制裁、起诉和声誉损坏等形式出现的潜在严重后果。

德杰认为可以用一种双管齐下的方法应对腐败挑战:我们一方面帮助公司前瞻性地遵守反腐败法律法规,另一方面又代表这些公司处理调查和监管程序。

合规. 从进行风险评估和评估现有合规方案到制定新的政策和程序,我们的团队全程协助客户制定合规和风险缓释策略。合规服务包括:

  • 设计和实施内部反腐败方案。
  • 确定具有公司针对性的贿赂、欺诈和腐败相关风险,并实施解决方案,以在多个司法管辖区缓释该等风险。
  • 开展反腐败培训和实施合规方案。
  • 监督对反腐败法律和政府协定的遵守情况。
  • 就涉及国际业务和销售运营的兼并、收购、战略联盟和合资企业的反腐败问题,向客户提供咨询。

调查. 德杰是帮助公司和个人顺利通过反腐败调查这片危险水域的全球引领者。数十年来,客户依赖于我们就全球各司法管辖区内的自愿披露、惩戒和补救措施以及地方法律问题向其提供意见。 

我们在复杂的金融法律服务中所积累的专业知识增强了我们处理反腐败调查的能力。我们在以下领域拥有非常丰富的经验:

  • 财务重述和内幕交易
  • 资产跟踪和追回
  • 卡特尔(Cartel)调查
  • 商业腐败
  • 洗钱
  • 税务和会计欺诈

对监管者的思维方式具有非凡洞察力

德杰在代表客户处理反腐败事务方面体现出综合能力,这首先得益于我们团队成员的构成:许多成员是前检察官、前政府监管员或世界最高监管机构和执法机构的前合规官。我们了解调查和合规问题的两方面情况,从而使我们对监管者的思维方式和调查的开展方式具有非凡的洞察力。

我们的律师非常了解许多国家的反腐败法律和执法机构实践,并经常协调复杂的多辖区调查。我们代表客户在世界各地处理过一些最复杂和最具影响力的反腐败案件,包括由以下机构和人员启动的案件:

  • 商品期货交易委员会(CFTC)
  • 司法部(DOJ)
  • 金融行为监管局(FCA)
  • 美国金融业监管局(FINRA)及其他自律组织
  • 英国税务海关总署(HMRC)• 国税局(IRS)
  • 证券交易委员会(SEC)
  • 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)
  • 英国严重欺诈调查署(SFO)
  • 财政部• 美国州总检察长

我们的客户包括在化学品、国防、能源、金融服务、制药、软件和技术等行业的全球领导者。我们在腐败造成重大挑战的地区(特别是在亚洲、非洲、中国、东欧、中东和俄罗斯),长期代表以上客户及其他客户。

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