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基金全球分销

协助资产管理人向新投资者扩大全球分销范围

许多最大型的全球资产管理人看重德杰来协助他们有策略地进行跨境发展和分销零售基金业务。我们为他们在监管复杂性方面作导航,并作为其全球分销资源,就全球注册和私人配售合规提供综合解决方案。

许多行业顶尖律师都是本所的国际金融服务团队的一部分,处理托管账户与投资资金的全球分销事宜,包括欧洲可转让证券集体投资计划(UCITS)、美国共同基金、封闭式投资基金、私募股权基金、交易所交易基金(ETF)及结构性票据等。

客户可从我们的全球资源(包括在卢森堡、慕尼黑、巴黎、布鲁塞尔、都柏林、伦敦、香港、波士顿、纽约、奥兰治县和华盛顿特区的金融服务律师)以及我们广泛的首选法律服务提供者网络中,获得优势。

以私募投资方式营销基金的发起人与分销商,依靠我们分析全球监管概况,包括投资顾问、经纪交易商、商品基金、福利计划、外汇管制、税务及其他证券法问题。我们就在90多个司法管辖区发行和销售的、开放式与封闭式基金与产品、私募及/或公开配售权益,提供咨询服务。

我们经常解决基金选择、传统与另类分销渠道、基金与顾问的全球信息披露责任、以及全球营销咨询服务引起的许可问题。我们也协助投资顾问,处理效果广告和特定合规事宜,包括全球网站合规、反洗黑钱法律合规、全球受益股份所有权报告。

 

创新与行业领先技术

我们是另类投资基金产品领域的先驱:我们创建了首支在非美国市场发售的母子型组合基金,而现在正引领开发迅速增长的信贷与债务行业的创新性结构基金。

我们的团队亦为客户创建了两个基于网络资源的资料库:“World Compass”,每天24小时为投资公司提供在100多个司法管辖区的营销基金与独立账户的详细信息,以及受益所有权报告要求的详情。同时,我们的“World Passport”服务为投资公司提供UCITS与另类投资基金(AIF)的全球注册、通行证、营销和合规的解决方案。

基金分销

我们的全球律所团队可协助客户完成以下各项工作:

  • 管理向央行、卢森堡金融业监管委员会(CSSF)及全球其他监管机构(比如,香港证监会(SFC),瑞士金融市场监督管理局(FINMA),智利风险评级委员会(CCR),新加坡金融管理局(MAS),中国证监会(CSRC),日本金融庁(FSA),及台湾证券期货局(SFB))申请的流程。
  • 获批在全球证券交易所上市,包括:伦敦证券交易所、卢森堡证券交易所、爱尔兰证券交易所、德国证券交易所、百慕达证券交易所、开曼群岛证券交易所及日本证券交易所。
  • 能够取用存有以往20年的第三方分销合同、转介协议和配售协议文件的数据库,让客户在合同谈判时获取最有利的条款。
  • 提供“最佳实践”分销情报、定期审核和更新范本协议。
  • 在全球网站运营方面,提供简洁而实用指引以确保符合每个国家的微网站的机构与零售用途。
  • 提供全球资源以审核营销资料,包括基金一览表、投行招标书及市场评论。
  • 如有需要,聘请德杰专注于《反海外腐败法》(FCPA)与反贿赂相关事宜,以及隐私与反洗钱问题的团队加入工作小组。
  • 提供外包“了解您的分销商”监督服务,包括使用World Check 和Vision net。
第三方分销

德杰通过协助签署第三方分销协议——涉及经纪交易商、银行、分销平台、及非美国居民外籍人士(NRA)市场——以及处理反黑洗钱问题,来协助客户安排与协调全球基金分销,以促使全球网站在各个司法管辖区合规。

我们的团队协助客户,遵守美国注册要求和地方法律,并为使用授权经纪交易商或授权代表进行分销的客户,提供指导。我们也就税务与合适性事宜提供咨询服务。

分销战略:World Compass服务

德杰的World Compass是一个网络订阅服务,该服务每天24小时向投资公司提供在全球约100多个司法管辖区营销与分销的指南简要,以及主要司法管辖区的受益所有权报告的要求。

该营销合规资源提供关于营销UCITS、AIF及托管账户的最新用户友好信息。World Compass实时更新,并提供由我们内部专门团队主动审核与更新的优质信息,该团队由律所专责法律助理与律师(包括当地律师)所组成。

资格与合规:World Passport服务

借助World Passport作为我们UCITS和AIF注册、营销与合规的系统,我们的律师和法律助理团队协助客户协调新设立和现有基金在公开发行和销售过程中所需的资格。World Passport协助客户,在所有主要司法管辖区内,遵守持续的UCITS和AIF分销注册与报告责任,使其减少了监管风险敞口。

不管客户是寻求准入市场,确保符合当地监管要求,还是要获取在全球营销有关要求方面的建议,World Passport均能通过通行证、注册或私人配售,提供跨境分销基金工具以及有效遵守目标司法管辖区相关规定的工具。

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